OCIF

OFICINA DEL COMISIONADO DE
INSTITUCIONES FINANCIERAS

OCIF

GOBIERNO DE PUERTO RICO

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AVISO DE CAMBIO DE LUGAR DE VISTA
OCIF v. The Phoenix Fund LLC Caso Núm. C25-V-001

La Oficina del Comisionado de Instituciones Financieras (OCIF) notifica a las partes, a sus representantes legales y a toda persona que interese presenciar la vista en el caso OCIF v.The Phoenix Fund LLC, programada para el martes, 24 de junio de 2025, a las 10:00 a.m., originalmente señalada para celebrarse en las facilidades de la OCIF en el 1492 Ave. Ponce De León Suite 600, Edif. Centro Europa, San Juan, Puerto Rico 00907, se llevará a cabo en una nueva ubicación debido a inconvenientes con el sistema de aire acondicionado.

Nueva ubicación de la vista:

Salón de Vistas de la Corporación Pública para la Supervisión y Seguro de Cooperativas de Puerto Rico (COSSEC)Piso S (sótano)
401 Ave. Américo Miranda, San Juan, 00927

Fecha y hora de la Vista:

martes, 24 de junio de 2025, a las 10:00 a.m.

Este cambio se realiza con el propósito de salvaguardar la comodidad y el bienestar de todos los participantes, y asegurar el desarrollo adecuado de los procedimientos adjudicativos de la OCIF. Se solicita a todas las partes tomar nota de este cambio y presentarse puntualmente en el lugar antes indicado.

Lamentamos los inconvenientes que esto pueda causar y agradecemos su comprensión.

OCIF

The Office of the Commissioner of Financial Institutions (OCIF) is a government agency whose functions, by virtue of law, are to oversee and oversee financial institutions that operate or do business in the jurisdiction of Puerto Rico.

The OCIF was created by Act No. 4 of October 11, 1985, as amended, entitled Office of the Commissioner of Financial Institutions. The OCIF is responsible for ensuring faithful compliance with the laws applicable to the operation of financial institutions so that they operate in a safe and reliable manner, protecting the interests of the island's financial depositors and consumers. Thus, the OCIF works closely with other regulatory agencies, from other states and federal agencies, to maintain the stability and soundness of Puerto Rico's financial system.

In short, the OCIF is a key entity in consumer protection and in the promotion of integrity and transparency in the Puerto Rican financial sector.

Nuestras Unidades

Regulations and Licenses

Presione aquí parea conocer todo sobre solicitud de licencias y permisos y los requisitos para ello.

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Depositary Institutions

Presione aquí para conocer mas sobre instituciones que aceptan depósitos.

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Financial Education

¿Desea expandir sus conocimientos financieros? Presione aquí para conocer mas.

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Non-Depositary Institutions

Click here to learn more about financial institutions that don't accept deposits, such as pawn shops, casinos, financing companies, and others.

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Complaints & Administrative Procedures

Click here to learn when you can file a complaint and how.

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Investigations

Do you have a confidence? Click here to learn how you can submit a trust for research

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Inactive Accounts and Unclaimed Property

Click here to learn what you need to do to claim and learn about your rights to abandoned or unclaimed property and inactive accounts.

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Our Units

Cuentas Inactivas, Bienes Abandonados y No Reclamados

Bienvenidos a la sección de Cuentas Inactivas, Propiedad No Reclamada y Bienes Abandonados. A continuación, tanto Consumidores como Concesionarios encontrarán información de valor a la hora de reclamar bienes o radicar los informes correspondientes.

PREGUNTAS FRECUENTES

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Concesionarios
‍

Sección sólo para Tenedores de Bienes Liquidos Abandonados o No Reclamados

• Guía para la preparación del Informe Anual
• Modelo del Informe

Querellas, Consultas y Procedimientos
Administrativos

¿Cómo radicar una querella?:

Querella en línea

Haga su Querella
en línea

Dirección Física

1492 Ave. Ponce De León Suite 600, Edif. Centro Europa, Santurce
Puerto Rico
‍
Dirección Postal:
PO Box 11855, San Juan,
Puerto Rico 00910-3855

Por Correo electrónico

querellas@ocif.pr.gov

Teléfonos: Área Metro (787) 723-8445 Libre de Cargos
(800) 981-7711
‍
Fax: (787) 723-4225

Área de Depositarias

Instituciones Depositarias‍

Bienvenidos al área de depositarias. Somos responsables de la supervisión y examen de las operaciones de bancos locales, bancos y sucursales extranjeras, entidades bancarias internacionales, entidades financieras internacionales, fideicomisos y bancos gubernamentales para asegurar su solidez y solvencia.

En esta sección encontrará instrucciones generales y los formularios requeridos para instituciones depositarias. Para solicitar información adicional sobre nuestras leyes y reglamentos o formularios o tiene alguna duda o sugerencia, pulse aquí para enviarnos su comunicación por correo electrónico o si lo prefiere comuníquese con nuestra División de Reglamentación por el 787-723-3131 EXT.2222.

Calendario de Actividades

Se muestran las actividades más recientes. Seleccione el mes para
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11 Nov

2023

Veniam Deleniti

2 Feb

2023

Sit Quia Nobis

18 Sep

2023

Praesentium Dolorem

7 Sep

2022

Non Ratione

3 Oct

2023

Est Quod

20 Oct

2023

Ipsam Ab Nobis Sit

Área de No Depositarias

Instituciones No Depositarias‍

Bienvenidos al área de no depositarias. Somos responsables de la supervisión y examen de los siguientes servicios financieros: hipotecas, intermediación financiera, cambio de cheques, transferencias monetarias, préstamos personales pequeños, financiamiento, arrendamiento, casas de empeño y salas de casinos de juego.
‍
En esta sección encontrará instrucciones generales y los formularios requeridos para instituciones no depositarias.
Para un listado completo de concesionarios por área refiérase a la sección de Búsqueda en Línea
Actualmente el área de instituciones no depositarias cuenta con una veintena de examinadores….
‍
Para solicitar información adicional sobre nuestras leyes y reglamentos o formularios o tiene alguna duda o sugerencia, pulse aquí para enviarnos su comunicación por correo electrónico o si lo prefiere comuníquese con nuestra División de Reglamentación por el 787-723-3131 EXT. 2222.

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31 Oct

2023

Velit

2 Jul

2024

Voluptate Dicta Non

14 Mar

2022

Ratione Exercitationem

12 Nov

2023

Quisquam

2 Feb

2024

Quod

21 Apr

2024

Dicta

Financial Education

Below you will find links to official pages and information of interest on financial topics. To access the information or link, click on the document symbol on the far left.

Interesting Links:

List of Consumer Credit Reporting Companies

Artículo de la Oficina para la Protección Financiera del Consumidor (CFPB) sobre las compañías de informes de crédito.

List of Consumer Reporting Companies

Article from the Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) related consumer reporting companies.

Federal Depository Insurance Corporation (FDIC)

Enlace de la página oficial de la FDIC. La FDIC es la entidad responsable de proteger a los depositantes de un banco en caso de que la institución financiere quiebre.

Consumer Financial Protection Bureau (CFPB)

Enlace de la página oficial en español del CFPB. El CFPB es una agencia gubernamental que se asegura de que bancos, prestamistas y otras compañías financieras le traten justamente.

What to know and what to do? Learn how to manage your money - Consumer Link.gov

Conceptos básicos sobre el manejo de dinero, creación de un presupuesto, obtención de préstamos, tarjetas de crédito, entre otros.

MyMoney.gov

Enlace de la página oficial de la Comisión Federal de Educación Financiera del Gobierno de los Estados Unidos que se dedica a la enseñanza de conceptos básicos financieros. Se compone de más de 20 entidades federales que están coordinando y colaborando para fortalecer la capacidad financiera y aumentar el acceso a los servicios financieros para todos los Americanos.

North America Securities Administrators Association (NASAA)

Enlace de la página oficial de la North American Securities Administrators Association (NASAA). La NASAA es una organización internacional compuesta por reguladores de valores de estados, provincias y territorios de los Estados Unidos, Canadá y México. Su misión principal es proteger a los inversores de practicas fraudulentas y promover prácticas comerciales éticas en la industria de valores.

Mortgage Bankers Association of America (MBA)

Enlace de la página oficial de la Mortgage Bankers Association of America (MBA). MBA es el principal defensor de la industria financiera de bienes raíces, el MBA representa y sirve a sus miembros a través de una amplia gama de capacidades y herramientas que permiten a los miembros ofrecer con éxito un financiamiento inmobiliario justo, sostenible y responsable en entornos empresariales en constante cambio.

Eos

Investigaciones

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Bienvenidos a la sección de Investigaciones.

La OCIF cuenta con investigadores para atender confidencias y/o querellas que requieran investigación.

Nuestros investigadores son conocedores de todas las leyes administradas por la OCIF y poseen amplia experiencia identificando e investigando prácticas prohibidas, esquemas de fraude, entre otras escenarios.

Para radicar una Confidencia pulse el siguiente enlace.

‍

Reglamentación de Valores

Instituciones de Valores

Regulation 8469

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Reglamento 8469

Act No. 93-2013 - PR Investment Companies Act of 2013



Ley Núm. 93-2013- Leyde Compañías de Inversión de PR de 2013

Act No. 6- 1954- PR Investment Companies Act



Ley Núm. 6- 1954- Leyde Compañías de Inversiones de PR

Regulation 6576



Reglamento 6576

Puerto Rico Investment Capital Funds Act No. 46-2000 of 1999



Ley Núm. 46- 2000- Leyde Fondos de Capital de Inversión de Puerto Rico de 1999

Regulation 9461 - Regulations for the Supervision of Private Equity Funds



Reglamento 9461“Reglamento para la Supervisión de Fondos de Capital Privado”.

Act No. 60-2019 - Puerto Rico Incentive Code



Ley 60-2019-Código deIncentivos de Puerto Rico

Act No. 185-2014 - Private Equity Funds Act



Ley Núm. 185-2014- Leyde Fondos de Capital Privado

Regulation 6078



Reglamento 6078.

Act No. 60-1963- Uniform Securities Act



Ley Núm. 60-1963- LeyUniforme de Valores

Regulation 6078



Reglamento 6078.

Act No. 60-1963- Uniform Securities Act



Ley Núm. 60-1963- Ley Uniforme de Valores

Act No. 40-2020 - Private Equity Funds Act of 2019



Ley 40-2020-Ley deFondos de Capital Privado de 2019

Valores

Bienvenidos al área de Reglamentación de Valores. En esta sección encontrará instrucciones generales y los formularios requeridos para la inscripción de valores y entidades de valores en Puerto Rico. Para información adicional sobre nuestras leyes y reglamentos.

Calendario de Actividades

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Praesentium Dolorem

7 Sep

2022

Non Ratione

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2023

Est Quod

20 Oct

2023

Ipsam Ab Nobis Sit

Reglamentación de Valores

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Additional Forms - IRA Advertisement Certification Form

Securities Registration Division Form

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Additional Forms - Networking Agreement

Securities Registration Division Form

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Agente de Emisor Instrucciones de Renovación

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Asesores de Inversión Instrucciones de Renovación

Investment Adviser Registration

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Broker Dealer Questionaire and Affidavit Prior Sales

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Dual Registration Consent

Investment Adviser Representative

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Investment Adviser Registration

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Investment Adviser Registration

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Form R-5 Corporate Resolution - Rev. 08-2023

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Securities Registration Division Form

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Securities Registration Division Form

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Investment Adviser Registration

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Securities Registration Division Form

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Securities Registration Division Form

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Securities Registration Division Form

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Securities Registration Division Form

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Securities Registration Division Form

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General Requirements and Instructions BD (Rev. 08-2023)

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Investment Adviser Registration -General Requirements and Instructions [IA] (Rev. 05-2021)

Investment Adviser Registration

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Investment Adviser Representative - General Requirements and Instructions [RA] (Rev. 10-2018)

Investment Adviser Representative

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Investmet Advisor Renewal Instructions

Investment Adviser Registration

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Issuer Agent Renewal Instructions

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Issuer Agents - Form R-2 Application for Registration

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Issuer Agents - General Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018)

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Securities Registration Division Form

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Securities Agent - General Requirements and Instructions [AG] (Rev. 10-2018)

Securities Agents

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Securities Agents - Agent Dual Registration Consent

Securities Agents

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Notices to the Public

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Aviso de Cambio de Lugar de Vista OCIF v. Phoenix Fund

Aviso de Cambio de Lugar de Vista OCIF v. Phoenix Fund

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The Phoenix Fund_Querella y Orden Enmendada Cese y Desista, Síndico y Multa

The Phoenix Fund_Querella y Orden Enmendada Cese y Desista, Síndico y Multa

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The Phoenix Fund_Querella y Orden de Cese y Desista, Sindico y Multa

The Phoenix Fund_Querella y Orden de Cese y Desista, Sindico y Multa

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Letter to FOMB from OCIF re Proposed Sports Betting Regulation

Letter to FOMB from OCIF re Proposed Sports Betting Regulation

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Informe Mensual Ley Núm. 141-2019 - Abril 2025

Informe Mensual Ley Núm. 141-2019 - Abril 2025

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NOTICE OF PROPOSED ADOPTION OF REGULATIONS BY THE OFFICE OF THE COMMSSIONER OF FINANCIAL INSTITUTIONS

NOTICE OF PROPOSED ADOPTION OF REGULATIONS BY THE OFFICE OF THE COMMSSIONER OF FINANCIAL INSTITUTIONS

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AVISO DE PROPUESTA DE ADOPCIÓN DE REGLAMENTOS POR LA OFICINA DEL COMISIONADO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS

AVISO DE PROPUESTA DE ADOPCIÓN DE REGLAMENTOS POR LA OFICINA DEL COMISIONADO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS

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Proposed Regulation_Sports Betting

Proposed Regulation_Sports Betting

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Reglamento Propuesto Apuestas Deportivas OCIF

Reglamento Propuesto Apuestas Deportivas OCIF

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Proposed Regulation_Procedure for Issuance and Renewnal of Licenses, Franchises and Permits

Proposed Regulation_Procedure for Issuance and Renewnal of Licenses, Franchises and Permits

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Convocatorias

OCIF-8-2023-2024 Accountant

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Exam Request (Spanish only)

November 16, 2023

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