FORMULARIOS DE VALORES -SECURITIES

Área de Reglamentación de Valores - Formularios

En esta sección encontrará instrucciones generales y los formularios requeridos para la inscripción de valores y entidades de valores en Puerto Rico.

Securities Registration  Division - Forms

In this section you will find general instructions and forms required to register securities and securities entities in Puerto Rico.
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Consentimiento escrito para Compañías de Responsabilidad Limitada, De un solo dueño y Sociedades (Documento en Inglés).docx
  
Requisitos e Instrucciones Generales - BD (Rev. 05_17) (Documento en Inglés).docx
  
Forma R-5 Resolución Corporativa (Documento en Inglés).docx
  
Cuestionario y Affidavit para Casas de Corretaje- Antes de ventas (Documento en Inglés).docx
  
  
  
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Requisitos e Instrucciones Generales AG (Rev. 05_17) (Documento en Inglés).pdfRequisitos e Instrucciones Generales AG (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
  
  
Consentimiento escrito para Compañías de Responsabilidad Limitada, De un solo dueño y Sociedades (Documento en Inglés.docxConsentimiento escrito para Compañías de Responsabilidad Limitada, De un solo dueño y Sociedades (Documento en Inglés
Requisitos e Instrucciones Generales - IA (Rev. 05_17) (Documento en Inglés).docxRequisitos e Instrucciones Generales - IA (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
Forma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés).docxForma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés)
Forma R-5 Resolución Corporativa (Documento en Inglés).docxForma R-5 Resolución Corporativa (Documento en Inglés)
Forma R-4 Información provista por Promotores, Directores, Oficiales y Socios del Emisor o Asesores de Inversión (Documento en Inglés).docxForma R-4 Información provista por Promotores, Directores, Oficiales y Socios del Emisor o Asesores de Inversión (Documento en Inglés)
  
  
Requisitos e Instrucciones Generales -  RA (Rev. 05_17) (Documento  en Inglés).pdfRequisitos e Instrucciones Generales - RA (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
Consentimiento de Registro Dual (Documento en Inglés).docxConsentimiento de Registro Dual (Documento en Inglés)
  
  
Requisitos e Instrucciones Generales - A (Rev. 05_17) (Documento en Inglés).docxRequisitos e Instrucciones Generales - A (Rev. 05_17) (Documento en Inglés)
Forma R-9 Notificación de Reclutamiento o Terminación de Servicios como Agente (Documento en Inglés.docxForma R-9 Notificación de Reclutamiento o Terminación de Servicios como Agente (Documento en Inglés
Forma R-8 Solicitud de nombramiento para la inscripción de agentes (Documento en Inglés).docxForma R-8 Solicitud de nombramiento para la inscripción de agentes (Documento en Inglés)
Forma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés).docxForma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés)
General Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018)
  
  
S-402 (b)(9) Rev  03-13.docxS-402 (b)(9) Rev 03-13
Form R-6 Consent to Services (Rev  01-19).docxForm R-6 Consent to Services (Rev 01-19)
Form S-5 (Rev  03-13).docForm S-5 (Rev 03-13)
Form S-4 (Rev  03-13).docxForm S-4 (Rev 03-13)
Form S-3 (Rev  03-13).docxForm S-3 (Rev 03-13)
Form S-2 (Rev  03-13).docxForm S-2 (Rev 03-13)
Form S-1 (Rev  03-13).docxForm S-1 (Rev 03-13)
  
  
Networking Agreement.docNetworking Agreement
IRA Advertisement Certification Form.docIRA Advertisement Certification Form
  
  
Form R-5 Corporate Resolution.docxForm R-5 Corporate Resolution
General Requirements and Instructions [BD].docxGeneral Requirements and Instructions [BD]
Written Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships.docxWritten Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships
Broker Dealer Questionnaire and Affidavit Prior Sales.docxBroker Dealer Questionnaire and Affidavit Prior Sales
  
  
Agent Dual Registration Consent.docxAgent Dual Registration Consent
General Requirements and Instructions [AG] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [AG] (Rev. 10-2018)
  
  
Form R-4 Information to be furnished by Promoters, Directors, Officers and Partners of, Issuers or Investment Advisers.DOCForm R-4 Information to be furnished by Promoters, Directors, Officers and Partners of, Issuers or Investment Advisers
Form R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent.docxForm R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent
General Requirements and Instructions [IA] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [IA] (Rev. 10-2018)
Written Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships.docxWritten Consent for Limited Liability Companies, Sole Proprietorships or Partnerships
Form R-5 Corporate Resolution.docxForm R-5 Corporate Resolution
  
  
General Requirements and Instructions [RA] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [RA] (Rev. 10-2018)
Investment Adviser Dual Registration Consent.docxInvestment Adviser Dual Registration Consent
  
  
Form R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent.docxForm R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent
Form R-8 Appointment and Application for registration as Agent.docxForm R-8 Appointment and Application for registration as Agent
Form R-9  Notice of Engagement or Termination of Services of an Agent.docxForm R-9 Notice of Engagement or Termination of Services of an Agent
General Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018).pdfGeneral Requirements and Instructions [A] (Rev. 10-2018)
Form R-2 Application for Registration.docxForm R-2 Application for Registration

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FORMULARIOS DE VALORES

En esta sección encontrará instrucciones generales y los formularios requeridos para la inscripción de valores y entidades de valores en Puerto Rico. 

​Para información adicional sobre nuestras leyes y reglamentos, visite http://www.ocif.gobierno.pr/valores.html

 

 

 


Registro de Casas de Corretaje

 


Agentes de Valores

 

 

 

 


Agentes de Emisor

 

 Issuer Agents 

    • General Requirements and Instructions [A] (Rev. 05/17)
    • Form R-2 or Hardcopy of Form U-4 Application for registration
    • Form R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent
    • Form R-8 Appointment and Application for registration as Agent
    • Form R-9 Notice of Engagement or Termination of Services of an Agent​


 ‭(Hidden)‬ Content Editor ‭[2]‬



 Issuer Agents 

    • General Requirements and Instructions [A] (Rev. 05/17)
    • Form R-2 or Hardcopy of Form U-4 Application for registration
    • Form R-7 Bond for Broker-Dealer, Investment Adviser and Agent
    • Form R-8 Appointment and Application for registration as Agent
    • Form R-9 Notice of Engagement or Termination of Services of an Agent

    Agentes de Emisor

    • Requisitos e Instrucciones Generales [A] (Rev. 05/17) (Documento en Inglés)
    • Forma R-2 o Copia de Forma R-4 Solicitud de Inscripción de Agentes (Documento en Inglés)
    • Forma R-7 Fianza para Casas de Corretaje, Asesores de Inversión y Agentes (Documento en Inglés)
    • Forma R-8 Solicitud de nombramiento para la inscripción de agentes (Documento en Inglés)
    • Forma R-9 Notificación de Reclutamiento o Terminación de Servicios como Agente (Documento en Inglés )​​